Banco MUFG e corretoras precisam melhorar suas operações de compartilhamento de informações
A Agência de Serviços Financeiros do Japão ordenou na segunda-feira que um banco e duas corretoras do Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. melhorassem suas operações depois de descobrir que haviam compartilhado informações não divulgadas sobre empresas clientes entre si sem autorização.
Com base na Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio, a agência insta o MUFG Bank, o Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. e o Morgan Stanley MUFG Securities Co.
A agência também ordenou que a controladora, Mitsubishi UFJ Financial Group, auditasse sua supervisão e apresentasse relatórios com base na legislação bancária.
No início deste mês, a Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários recomendou que a Agência de Serviços Financeiros tomasse medidas punitivas contra as empresas depois de descobrir que o MUFG Bank compartilhou ilegalmente informações sobre várias empresas clientes de 2021 a 2023.
A agência disse ter confirmado um caso em que um executivo de um banco compartilhou informações de clientes com duas corretoras afiliadas, apesar de ter sua permissão negada.
A Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio proíbe o compartilhamento de informações não públicas de clientes entre bancos e corretoras relacionadas sem o consentimento dos clientes, exigindo o estabelecimento de um “firewall” para evitar tais ações.
