Watchdog acusa MUFG Bank de compartilhar informações com corretoras afiliadas
A agência reguladora de valores mobiliários do Japão planeja exigir que um banco e duas corretoras do Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. sejam punidos por alegações de que compartilharam informações confidenciais sobre clientes corporativos, apesar de recusarem sua autorização, disse uma fonte próxima ao assunto na sexta-feira.
A Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários planeja recomendar que a Agência de Serviços Financeiros tome medidas punitivas já na próxima semana contra o MUFG Bank, o Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co.
Ambas as empresas titulares supostamente usaram as informações compartilhadas pelo banco para fins de vendas. O MUFG Bank também é acusado de dizer aos clientes profissionais que eles só receberiam financiamento se trabalhassem com as corretoras, segundo a fonte.
A Lei de Instrumentos Financeiros e Cambiais exige a criação de um "firewall" para impedir o compartilhamento de informações entre bancos e corretoras relacionadas e estipula que eles não podem transferir informações confidenciais sobre clientes se recusarem.
A comissão examinará quando começou o compartilhamento de informações e qual entidade o dirigiu. Também planeja investigar a culpa da controladora, Mitsubishi UFJ Financial Group.
O Ministro das Finanças, Shunichi Suzuki, recusou-se a comentar o assunto, dizendo apenas: “A Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários desempenha as suas funções independentemente da Agência de Serviços Financeiros”.
Em 2022, dois Sumitomo Mitsui Financial Group Incl. — Sumitomo Mitsui Banking Corp. e SMBC Nikko Securities Inc. – também compartilharam dados de clientes sem obter consentimento como parte de um escândalo mais amplo de manipulação de mercado.
A controladora foi obrigada a intensificar o monitoramento do SMBC Nikko, sendo a corretora obrigada a suspender parte de suas operações por três meses.
